COMPLIANCE E INVESTIGAÇÃO

O QUE É LEGAL DEVIDA DILIGÊNCIA?

A Due Diligence é uma revisão e análise de informações relevantes sobre uma parte e seu negócio. É uma parte necessária de qualquer transação, mas é especialmente importante no contexto de uma fusão, aquisição, investimento em um negócio ou ao entrar em um acordo de licenciamento. O objetivo é permitir que as partes tomem decisões bem informadas sobre se e / ou como avançar com o negócio. Normalmente, o comprador / investidor investiga o vendedor, mas a devida diligência legal é valiosa para ambas as partes. O processo permite que eles avaliem os riscos potenciais examinando os ativos, passivos, operações, documentos legais e relações comerciais da outra parte.

QUANDO OCORRE A LEGAL DEVIDA DILIGÊNCIA?

A Due Diligence pode ocorrer antes ou depois da conclusão de uma transação. No entanto, se ocorrer posteriormente, o acordo deve ser condicionado à conclusão bem-sucedida da revisão de diligência, para a satisfação do comprador. Isso protege o comprador caso um problema seja descoberto no processo.

POR QUE A DUE DILIGENCE NO RIO DE JANEIRO, SÃO PAULO E BRASIL É IMPORTANTE?

O objetivo é evitar surpresas ou responsabilidades ocultas no futuro. Ao investigar os ativos, acordos, livros e registros da empresa, o comprador pode avaliar melhor os riscos e responsabilidades associados à transação e mitigar possíveis problemas. Também ajuda o comprador a compreender a reputação da empresa, a indústria e a posição no mercado. Onde os riscos são descobertos, o objetivo é determinar como excluí-los ou minimizá-los no acordo ou, se forem infratores, encerrar as discussões antes que o dinheiro seja pago.

O QUE ESTÁ ENVOLVIDO NO PROCESSO DE DILIGÊNCIA JURÍDICA?

Geralmente, a primeira etapa é o comprador em potencial assinar um acordo de não divulgação. O vendedor exigirá o acordo a fim de proteger a confidencialidade das informações fornecidas ao comprador potencial e evitar que o comprador revele a existência ou o conteúdo de quaisquer discussões. Tal divulgação pode ter um efeito adverso nos negócios ou relacionamentos do vendedor.

Um questionário ou lista de verificação de Due Diligence no Rio de Janeiro, São Paulo e Brasil é normalmente preparado pelo advogado do comprador. Por meio da lista de verificação, o comprador ou advogado do comprador solicitará vários documentos relevantes para o valor financeiro e as operações do negócio. Além disso, o comprador pode desejar falar com a gerência principal, clientes, inquilinos, fornecedores, etc., conforme permitido pelo acordo de não divulgação.

O escopo do processo de Due Diligence no Rio de Janeiro, São Paulo e Brasil pode variar dependendo de uma série de fatores, incluindo o tipo de negócio envolvido, o tamanho e tipo de transação, e os objetivos do comprador ao entrar na transação (ou seja, como o comprador usará os ativos). O processo de Due Diligence no Rio de Janeiro, São Paulo e Brasil pode exigir especialistas financeiros, técnicos e outros, além de advogados, para revisar os documentos relevantes.

Assim que todas as informações forem recebidas, o comprador terá um determinado período de tempo para revisá-las e analisá-las. O advogado do comprador compilará os resultados da Due Diligence em um relatório ou resumo executivo, juntamente com uma avaliação dos riscos e recomendações de como proceder com a transação. Essas recomendações encerrarão as discussões ou orientarão as negociações futuras. Por exemplo, se forem encontrados problemas significativos, o comprador pode solicitar que o vendedor forneça representações e garantias no contrato ou indenize o comprador no caso de uma ação judicial futura. O preço de compra ou outros termos também podem ser negociados para compensar o comprador pelo risco assumido.

O QUE É UMA LISTA DE VERIFICAÇÃO LEGAL DEVIDA DILIGÊNCIA?

O nível de Due Diligence varia, mas há certas informações que geralmente são solicitadas. Normalmente, o seguinte está incluído em um questionário de diligência ou lista de verificação:

Estrutura societária: contrato social / certificado de constituição, estatuto, ats de reuniões societárias, acordos de acionistas / operacionais, documentos de reestruturação.

Finanças: declarações fiscais, balanço, demonstrações de fluxo de caixa, registros de vendas e devoluções, contas a receber, contas a pagar, preços, salários.

Contratos / documentos jurídicos: Contratos de empréstimo e crédito, locações, contratos de trabalho, contratos com clientes e fornecedores, acordos de parceria / joint venture, apólices de seguro.

Direitos de propriedade intelectual: acordos de licenciamento, registros de propriedade intelectual (direitos autorais, patentes, marcas, nomes de domínio), segredos comerciais, litígios.

Documentos relacionados à conformidade legal: ambiental, zoneamento, registros de títulos, licenças, alvarás.

Esta não é uma lista completa, pois cada transação é única.

A devida diligência legal é necessária para evitar erros dispendiosos. As partes devem ter consultores experientes para auxiliar na devida diligência jurídica, bem como negociar um contrato que seja benéfico aos seus interesses. Entre em contato com nossos advogados para Due Diligence no Rio de Janeiro, São Paulo e Brasil para esclarecer suas dúvidas.

COMPLIANCE NO BRASIL

Advogados de Compliance no Rio de Janeiro, São Paulo e Brasil.

Nossos advogados de Compliance no Rio de Janeiro, São Paulo e Brasil possuem considerável conhecimento e experiência com questões que impactam o setor de valores mobiliários. Nossa equipe tem em média mais de 25 anos de experiência trabalhando neste setor e é proficiente nas regras e regulamentos aplicáveis ​​a ele. Estamos, portanto, exclusivamente qualificados para representar corretoras, incluindo seus diretores, representantes registrados e pessoal de conformidade, consultores de investimento e seus representantes, patrocinadores e gerentes de fundos de hedge e outros participantes da indústria no que diz respeito à conformidade regulatória.

A conformidade com a infinidade de regras e regulamentos em constante mudança pode ser um desafio. A indústria de valores mobiliários é o nosso foco. Nossos clientes usam nossa experiência e conhecimento a seu favor. Nossos advogados de Compliance no Rio de Janeiro, São Paulo e Brasil oferecem aconselhamento para empresas recém-formadas e existentes sobre todas as questões de compliance.

Nossos advogados de compliance no Rio de Janeiro, São Paulo e Brasil, aconselham clientes e trabalham em estreita colaboração com sua equipe de compliance para auxiliar no desenvolvimento e implementação de programas, políticas e procedimentos para garantir o cumprimento das regras e regulamentos. Também estamos disponíveis para avaliar e revisar o programa de conformidade existente de uma empresa.

Nosso objetivo é sempre aumentar a capacidade de um cliente de cumprir as regras e regulamentos aplicáveis, reduzindo assim o risco de investigações e ações de fiscalização no futuro. Quando surge um inquérito, investigação ou ação de execução, nossos advogados de compliance no Rio de Janeiro, São Paulo e Brasil podem ajudar na preparação de uma resposta a um inquérito, representar você ou sua empresa em uma investigação, defendê-lo ou sua empresa em uma ação de execução, preparar você ou outro pessoal para o - registrar testemunhos, bem como negociar um acordo, como uma Aceitação, Renúncia e Consentimento ou fazer uma Apresentação em seu nome ou em nome de sua empresa para as autoridades regulatórias. Temos experiência em trabalhar com órgãos governamentais de estado e outras agências regulatórias. Caso você ou sua empresa enfrentem qualquer uma dessas questões regulatórias, trabalharemos estrategicamente para reduzir os efeitos o mais rápido possível.

Sua empresa também pode estar sujeita a um exame regulamentar ou auditoria. Nossos advogados podem auxiliá-lo em um exame regulamentar ou auditoria, analisando as submissões e trabalhando com você e sua equipe para prepará-los para uma inspeção no local.

O setor de serviços financeiros é altamente regulamentado e os envolvidos devem obedecer às regras para ter sucesso. Se você for um corretor-negociante, principal ou representante registrado de um corretor-negociante, um consultor de investimentos, representante de consultor de investimentos, organizador ou administrador de fundos de hedge, é imperativo ser representado por um advogado de compliance no Rio de Janeiro, São Paulo e Brasil experiente quando envolvido em uma questão de conformidade. Se você precisar de conselho regulatório, entre em contato para uma consulta.

INVESTIGAÇÃO LEGAL NO RIO DE JANEIRO, SÃO PAULO E BRASIL

Advogado de investigação no Rio de Janeiro, São Paulo e Brasil.

O Departamento de Polícia não são os únicos órgãos de cumprimento da lei com poderes para conduzir investigações criminais.

Muitas agências de investigação federais, estaduais e locais, têm autoridade sobreposta. Algumas dessas agências de aplicação da lei estão estreitamente focadas em tipos específicos de crime, enquanto outras têm ampla autoridade para investigar uma série de supostos crimes.

Muitas pessoas que sabem ou suspeitam que estão sob investigação criminal adotam uma abordagem do tipo “esperar para ver”, esperando que as acusações não sejam apresentadas por um promotor. Isso é um erro grave, pois o período de investigação oferece oportunidades para um alvo de investigação. O curso de ação mais seguro é consultar um advogado de defesa criminal no Rio de Janeiro, São Paulo e Brasil experiente assim que você acreditar que está ou pode estar sob investigação.

Vantagens de contratar um advogado no Rio de Janeiro, São Paulo e Brasil durante uma investigação criminal:

Um advogado de defesa criminal pode ajudar a guiá-lo em uma investigação com uma estratégia para proteger seus direitos, evitando que você ajude inadvertidamente os investigadores a construir um caso contra você. Um advogado experiente pode ser capaz de mitigar as acusações ou penalidades, ou mesmo evitar totalmente as acusações criminais. Quanto mais você esperar para buscar a representação de um advogado de defesa criminal, maior será a probabilidade de prejudicar o seu caso.

Fale com um advogado antes de falar com os investigadores.

Se você estiver sob investigação, pode se tornar, sem querer, a melhor fonte de informação que pode ser usada contra você. Por exemplo, você pode não entender completamente que:

• Você tem o direito de se recusar a responder às perguntas da polícia ou investigador

• Você pode prejudicar seriamente o seu caso ao oferecer uma explicação, mesmo que seja verdadeira ou válida;

• Informações aparentemente inofensivas podem ser prejudiciais quando combinadas com outras evidências;

Quando você contrata um advogado de defesa criminal para proteger seus direitos durante todo o processo investigativo, seu advogado deve:

• Começar uma contra-investigação para evitar acusações;

• Fornecer uma proteção entre você e os investigadores;

• Certificar-se de compreender e exercer seus direitos;

• Aconselhar sobre quando você deve ou não falar com os investigadores;

Você pode evitar acusações criminais.

Quando uma investigação criminal está em andamento e as acusações ainda não foram feitas, pode ser possível evitá-las completamente. Infelizmente, os alvos das investigações freqüentemente tentam evitar as acusações, oferecendo explicações elaboradas à polícia ou investigadores.

Na maioria das vezes, essas explicações fazem mais mal do que bem - sejam elas verdadeiras ou inventadas. Mesmo no melhor cenário, o investigador pode não ser o tomador de decisão final quanto a se deve ou não processar.

Geralmente, a melhor oportunidade para evitar acusações será seu advogado falar com a polícia ou investigador, apresentar evidências justificativas e / ou contextuais em seu nome e apontar as fraquezas do caso. Normalmente, é o promotor que decidirá se deve ou não apresentar queixa e quais crimes irá acusar.

Uma investigação criminal nem sempre resulta em acusações criminais. Entre em contato conosco hoje para saber como podemos proteger seus direitos.

Seu advogado pode reunir provas para defendê-lo contra acusações criminais.

 Independentemente de você contratar um advogado de defesa criminal no Rio de Janeiro, São Paulo e Brasil durante uma investigação ou depois de ser acusado de um crime, seu advogado conduzirá sua própria investigação. No entanto, as investigações criminais podem levar muitos meses ou anos.

Quanto mais cedo você contratar um advogado de defesa criminal, melhor oportunidade esse advogado terá de construir uma defesa forte para você.

As armadilhas de atrasar a contratação de um advogado de defesa criminal

Se você escolher a abordagem “esperar e esperar”, você pode:

• Inadvertidamente incriminar-se;

• Apontar acidentalmente os investigadores para evidências que serão usadas contra você;

• Perder a oportunidade de negociar por taxas menores ou uma pena reduzida.